金融外包指引原則

　　1．從事業(yè)務(wù)外包的發(fā)起業(yè)務(wù)外包方應(yīng)制訂全面的政策，按照具體情況指導(dǎo)并評(píng)估是否要做相關(guān)的業(yè)務(wù)外包。董事會(huì)或相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)外包政策及有關(guān)活動(dòng)負(fù)有責(zé)任。
　　
　　 2．發(fā)起業(yè)務(wù)外包方應(yīng)建立全面的外包風(fēng)險(xiǎn)管理程序以指導(dǎo)外包業(yè)務(wù)及與服務(wù)商的關(guān)系。
　　
　　 3．發(fā)起業(yè)務(wù)外包方應(yīng)確保外包管理既不能影響履行對(duì)客戶及監(jiān)管當(dāng)局的責(zé)任，也不能損害監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管效能。
　　
　　 4．發(fā)起業(yè)務(wù)外包方應(yīng)盡職選擇外包服務(wù)商。
　　
　　 5．外包書面合同應(yīng)包括有關(guān)外包管理的所有重要因素，如權(quán)利、義務(wù)與各方預(yù)期等。外包關(guān)系受此書面合同制約。
　　
　　 6．發(fā)起業(yè)務(wù)外包方與服務(wù)商應(yīng)該建立應(yīng)急計(jì)劃以備不時(shí)之需，包括災(zāi)害恢復(fù)計(jì)劃及備份設(shè)施的定期測(cè)試計(jì)劃等。
　　
　　 7．發(fā)起業(yè)務(wù)外包方應(yīng)采取措施，確保外包服務(wù)商嚴(yán)守受監(jiān)管實(shí)體及其客戶的機(jī)密信息，不得故意或無(wú)意對(duì)未授權(quán)人士泄露。
　　
　　 8．監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)把外包業(yè)務(wù)作為對(duì)發(fā)起業(yè)務(wù)外包方評(píng)估的組成部分。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)采取措施確保發(fā)起業(yè)務(wù)外包方履行監(jiān)管要求的能力不受影響。
　　
　　 9．監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)認(rèn)識(shí)到多個(gè)發(fā)起業(yè)務(wù)外包方將業(yè)務(wù)集中外包給少數(shù)外包服務(wù)商可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　
　　